CONTROL INTERNO QUE FUNCIONA EN LA PRÁCTICA
Cumplimiento normativo y prevención penal
Diseñamos y revisamos sistemas de prevención adaptados al tamaño, actividad y riesgo real de cada organización.
OBJETIVO DEL SERVICIO
Un modelo útil asigna responsabilidades, deja evidencia y permite detectar, comunicar y corregir incumplimientos.
Presentador virtual44 sAVATAR LÍDERES · EXPLICACIÓN GUIADA
El cumplimiento debe funcionar, no limitarse a un manual
Conozca en menos de un minuto las decisiones principales de esta área y la información que necesitamos para orientar el primer contacto.
- 01Riesgos reales, no documentos genéricos
- 02Responsables, canal y formación
- 03Evidencia, revisión y mejora
CUÁNDO PODEMOS AYUDAR
Situaciones que atendemos.
- La empresa no dispone de un modelo de prevención penal o está desactualizado.
- Clientes, inversores o licitaciones exigen evidencias de cumplimiento.
- Debe implantarse o revisar un canal interno de información.
- Ha ocurrido una incidencia y es necesario investigar y corregir.
- La plantilla necesita formación, protocolos y responsabilidades claras.
ALCANCE
Qué puede incluir nuestra intervención.
Mapa de riesgos penales y controles existentes.
Modelo de prevención, código de conducta y políticas internas.
Canal de información, procedimiento y garantías de confidencialidad.
Formación por funciones y evidencia de implantación.
Investigaciones internas y planes de remediación.
Revisión periódica, indicadores y actualización por cambios relevantes.
MÉTODO
Cómo avanzamos.
- 1
Conocer
Entrevistamos, revisamos procesos y entendemos dónde se toman decisiones.
- 2
Priorizar
Valoramos riesgos por probabilidad, impacto y controles existentes.
- 3
Implantar
Asignamos responsables, documentos, formación y evidencias.
- 4
Revisar
Medimos funcionamiento y corregimos desviaciones.
RESULTADO DEL TRABAJO
Entregables e hitos.
Los entregables concretos dependen del alcance aprobado y de la fase en la que se encuentre el asunto.
PREGUNTAS FRECUENTES
Respuestas antes de contactar.
01¿Sirve un modelo estándar?
Un documento genérico puede ser insuficiente. El sistema debe responder a la actividad, estructura, personas, territorios y riesgos reales de la organización.
02¿El compliance elimina la responsabilidad?
No existe una garantía automática. Un sistema adecuado, implantado y supervisado puede ser jurídicamente relevante, pero debe analizarse cada hecho y organización.
03¿Incluyen formación?
Sí, cuando forma parte del encargo. La formación debe ser comprensible, adaptada al puesto y quedar documentada.
SIGUIENTE PASO
Convierta la incertidumbre en una decisión ordenada.
Envíenos un resumen, la fecha de cualquier notificación y el objetivo que necesita alcanzar.